因“高管未经任职资格核准实际履职”等，台州银行杭州分行被罚185万元
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2024-01-04
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台州银行杭州分行主要主要违法违规事实包括：高管未经任职格核准实际履职；在年度考核指标外单设临时性考核指标，将存款考核指标分解到个人；向不符合条件的借款人发放贷款；贷后检查不到位，部分信贷金被挪用于股市；贷后检查不到位，个人信贷金被挪用于购房；违规办理无真实贸易背景的票据业务；员工合规管理欠缺，违规行为较多。
国金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表
（浙金罚决字〔2023〕19号）
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行政处罚决定书文号
浙金罚决字〔2023〕19号
被处罚当事人
台州银行杭州分行
主要违法违规事实
高管未经任职格核准实际履职；在年度考核指标外单设临时性考核指标，将存款考核指标分解到个人；向不符合条件的借款人发放贷款；贷后检查不到位，部分信贷金被挪用于股市；贷后检查不到位，个人信贷金被挪用于购房；违规办理无真实贸易背景的票据业务；员工合规管理欠缺，违规行为较多
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
对台州银行杭州分行罚款185万元
作出处罚决定的机关名称
国金融监督管理总局浙江监管局
作出处罚决定的日期
2023年12月25日
数据来源：国金融监督管理总局